Interessekonflikter

TrendTechs retningslinjer for håndtering av interessekonflikter har som formål å sikre at interessekonflikter mellom TrendTech kunder håndteres på en måte som er forsvarlig og i samsvar med reglene i verdipapirhandelloven. Det grunnleggende utgangspunktet er at kundene skal likebehandles og at informasjon om investeringer ikke skal benyttes på en ulovlig eller utilbørlig måte til fordel for andre kunder. Kundenes interesser vil dessuten gis forrang i forhold til TrendTech eller tilknyttede personers interesse. TrendTech har ikke tilknyttede agenter. TrendTech har heller ikke utkontraktert investeringstjenester. TrendTechs investeringstjenester utføres utelukkende av TrendTechs egne ansatte. Mulige interessekonflikter mellom TrendTech og kunder, og mellom TrendTechs ansatte og kunder og mellom TrendTech og TrendTechs ansatte er også behandlet i TrendTechs etiske regningslinjer samt i rutine for ansattes egenhandel.

Identifikasjon av interessekonflikter
Interessekonflikter mellom kunder kan oppstå der det er risiko for underoppfyllelse av kundenes ordre, samt i tilfeller der ikke alle kundenes ordre kan forventes utført til lik kurs. Interessekonflikter mellom kunde og TrendTech og mellom kunde og TrendTechs tilknyttede personer kan oppstå som følge av bonusbasert avlønning. Denne interessekonflikt er søkt avhjulpet gjennom blant annet at det ikke er direkte kobling mellom bonus og utførte investeringstjenester og løpende kontroll av det arbeid som utføres. Interessekonflikter kan også tenkes å oppstå som følge av at TrendTech eller tilknyttede personer:

Håndtering av interessekonflikter
Alle ansatte eller annen tilknyttede personer skal gi selskapet opplysninger om selskaper de har eierandeler eller andre interesser i. TrendTech vil avgjøre om det foreligger omstendigheter hos den enkelte person som tilsier at det er fare for interessekonflikter med enkeltkunder, med TrendTech eller i særskilte prosjekter. TrendTech vil også avgjøre om det foreligger omstendigheter hos TrendTech som tilsier at det er fare for interessekonflikter mellom TrendTech og enkeltkunder. I den utstrekning det identifiseres interessekonflikter mellom ansatte eller tilknyttede personer skal den involverte person så langt mulig unngå deltakelse overfor den aktuelle kunde eller i det aktuelle prosjekt. Dersom interessekonflikt ikke kan unngås skal den aktuelle personen sette kundens interesser foran egne interesser. Det samme skal gjelde dersom det identifiseres interessekonflikter mellom TrendTech og kunder. Ansatte eller annen tilknyttede personer skal alltid sette TrendTechs interesser foran egne interesser.

TrendTech vil kun motta vederlag fra andre enn TrendTechs kunder i den utstrekning dette er i tråd med begrensningene i verdipapirforskriften § 10-8, og kunden har fått slik opplysning som bestemmelsen krever. TrendTech mottar vederlag fra Saxo Bank i forbindelse med ordreformidling. 

TrendTech har etablert informasjonssperrer mellom avdeling for aktiv forvaltning og ordreformidling gjennom fysisk adskillelse. Kun forvaltere og backoffice/kontrollapparat har tilgang til de ordrer og transaksjoner som blir lagt inn på aktiv forvaltningskunder.

Likebehandling av kunder 
TrendTech vil utøve sin virksomhet i samsvar med de vilkår som er satt for tillatelse, øvrige bestemmelser som gjelder for utøvelsen av dens virksomhet, samt god forretningsskikk.

Kundene vil likebehandles ut fra prinsippet om tidsprioritet. Den ordren som TrendTech først blir kjent med vil utføres først. TrendTech vil aldri ta posisjoner på egne vegne.

Investeringsbeslutninger som gjelder for mer enn en portefølje, vil innlegges hos utførende verdipapirforetak tilnærmet samtidig og uten ugrunnet opphold. Ordrene skal formidles i tilfeldig rekkefølge.

Overføring av finansielle instrumenter direkte mellom porteføljer skal bare skje dersom overføringen anses å være i samtlige berørte kunders beste interesse.

Noterte finansielle instrumenter vil bare overføres direkte mellom porteføljer dersom det foreligger en pålitelig markedskurs i instrumentet. Overføringskurs skal tilstrebes å ligge i spread mellom kjøps- og salgskurs, slik at begge porteføljer får tilnærmet samme fordel av at transaksjonen gjøres internt.

TrendTech vil løpende følge opp kundenes investeringer for å kontrollere at retningslinjene i dette avsnitt overholdes.

TrendTech vil føre løpende oversikt over de situasjoner hvor det kan oppstå, eller har oppstått interessekonflikter som innebærer en reell risiko for skade på en eller flere kunders interesser.

Eventuell adgang for TrendTech til å avgi stemme på vegne av aktiv forvaltningskunder vil eksplisitt avtales i forvaltningsmandatet eller fremkomme i tilhørende forretningsvilkår. I den utstrekning kunder kan antas å ha ulike taktiske interesser i forbindelse med stemmegivning, evt. der kunders interesser ikke sammenfaller med tilknyttede personers eller TrendTechs interesser, vil TrendTech avstå fra å stemme for kunde. Kunden skal i tilfelle varsles om dette.